3月27日，最高人民检察院组织全国33家单位50余名办案人员观摩上海市检察院第一分院提起公诉的一起新型操纵证券市场案庭审。

　　金融和科创是上海的核心功能，加快建设“五个中心”，是党中央赋予上海的重要使命。上海市检察院第一分院（下称“上海一分院”）是全国检察机关证券期货犯罪和重大职务犯罪办案“双基地”。4月18日至19日，上海一分院迎来了一群特殊的访客——最高人民检察院调研组。调研期间，最高检党组书记、检察长应勇深入了解了基地建设和案件办理情况。

　　作为全国检察机关证券期货犯罪和重大职务犯罪办案“双基地”，上海一分院充分发挥检察职能作用，积极创新办案机制，做实高质效办好每一个案件，在防范化解金融风险、加强金融领域反腐、推动金融高质量发展等方面努力承担起更重责任。记者近日走进上海一分院，深度采访该院检察官在金融检察领域的创新履职故事。

　　“四点着力”办好新型案件

　　今年3月27日，在一起新型操纵证券市场案庭审现场，来自最高检、公安部、证监会及多个省市检察机关的33家单位共50余名办案人员观摩了庭审。

　　上海市公安局通过大数据监督模型预警发现，某上市公司高管为维持股价，组建操盘团队并从场外配资获取资金，利用实际控制的十余个基金账户及个人账户，连续买卖操纵股价。

　　上海一分院办案组依法介入后，与公安机关确立了“全方位实质审查、全流程追赃挽损”的侦办思路，围绕资金走向等关键环节引导侦查取证，对电子数据等客观证据“收集一个、穿透一个”，对涉案资金账户“查实一个、冻结一个”。

　　“本案涉及全国多个操盘点，操纵指令由不同层级的人单向联系，主犯刻意隐藏于幕后，到案后又是零口供，如何认定账户实控关系是指控犯罪的关键。”审查起诉期间，办案检察官王薇采用以地址信息比对为基础，交易趋同查证、资金往来穿透、业务表单查证、账户关系穿透为辅助的“一基四辅”方法，筑牢客观证明体系。

　　“在对涉案的数千条MAC地址（局域网地址）、IP地址（互联网协议地址）碰撞后，我们发现某地址频繁集中出现，据此锁定操盘手赵某，后又追查到涉案公司中层管理人员刘某。”随后，办案检察官将IP地址与基金账户进行比对，证实了涉案账户在十余只股票中存在趋同的关联。在对账户持有人关系摸排倒查后还发现，刘某虽名义上是多个基金账户的持有人，但种种迹象均指向主犯名下的公司，最终刘某对主犯的账户实际控制人身份进行了指证。

　　随后，检察官围绕资金流向开展“穿透式审查”，向上查明母层基金资金来源，向下查明子层基金资金去向，横向查清关联账户资金交叉，再与场外配资业务表单等书证比对查证，继而锁定了主犯对涉案账户的实际控制关系。

　　“近年来，像该案这样以复杂金融手段嵌套多种金融产品实施的证券犯罪，给检察办案带来了很多新的挑战。”上海一分院第三检察部副主任赵炜捷告诉记者，该院依托全方位实质审查、全链条一案多查、全流程追赃挽损、全维度后续治理的“四点着力”办案方法，高质效办理了伊世顿公司高频交易操纵期货市场案等社会影响较大的案件，十余起案件入选最高检发布的指导性案例和典型案例。

　　在机制创新中打造经验样本

　　“预防再次违法犯罪的机制不能停留在‘纸面合规’，要强化上市公司财务、信息披露、内幕信息等方面的管理制度。”上海交通大学凯原法学院副教授谢杰受邀参与涉证券类刑事合规量化评估标准的研究起草工作时，如此强调。

　　这是上海一分院针对涉证券犯罪上市公司合规改革进行的探索。在“外脑”的帮助下，《涉证券犯罪上市公司合规管理体系评分表》最终形成，具体包括合规管理体系设计、管理体系执行、管理体系效果有效性三方面指标，共计15类大项54个小项，以对涉案企业合规建设效果作出全面评价，既对标上市公司治理的高标准，又落实合规建设的实践性和操作性。

　　在对某涉内幕信息犯罪上市公司合规整改过程中，上海一分院将量化评估标准贯穿合规建设和监督评估全过程，协助公司量身定制了合规计划，修改完善了27项规章制度，新建了内幕信息知情人登记与保密、重大事项内部报告等制度。整改期限届满后，第三方监督评估组织在实地走访、谈话询问、听取汇报后进行量化打分，评估认定企业合规整改合格。

　　在开展“检察护企”专项行动中，上市公司治理也是上海一分院的重要探索内容。在上海市检察院专项工作实施方案的基础上，上海一分院立足自身实际，提出了推动提升上市公司质量和“关键少数”治理、加强金融领域反腐败和风险防范等创新举措。

　　随着业务素能和办案机制建设的同步推进，丰富的办案经验在制度平台上得到巩固和传承。如，上海一分院注重发挥依法介入在办理职务犯罪案件中的重要作用，主动与监察机关保持良好沟通，为上海市检察机关依法介入工作指引等文书模板提供样板。此外，利用近年来在办理金融和职务犯罪案件中坚持“一案双查”的经验，上海一分院指导辖区检察院与相关部门会签了受贿行贿一起查、加强反洗钱查处等文件，从机制层面统筹协调职务犯罪案件办理，充分发挥检察一体化优势。

　　激活人才建设“一池春水”

　　立足“双基地”，集中优势资源推进专业化建设，是上海一分院持之以恒紧抓不放的关键课题。

　　该院深化“一支部一品牌”建设，精心打造1个金融犯罪办案团队、2个职务犯罪办案团队、4个证券期货犯罪办案团队的“1+2+4”品牌矩阵。该院第三检察部党支部的党建引领“双基地”建设获评第二批全国检察机关党建与业务深度融合“十佳案例”，金融犯罪办案团队获评全国优秀办案团队，全国优秀办案检察官、上海检察业务专家等领军人才和高层次、专业化人才也不断涌现。

　　根据上海市检察院“上下贯通、优势互补、共同培养”一体化人才培养机制，上海一分院结合辖区实际，制定实施办法，充分发挥专案办理工作对个人成长的“加速器”作用，以一体化激活人才建设“一池春水”。就在一个月前，来自徐汇、长宁等基层检察院的优秀年轻干部齐聚一分院，开启了为期半年的“专案生涯”，他们将分批参与重大疑难复杂案件的“专办专研”。同时，上海一分院探索与基层检察院党建工作联建联创，创新运用“联育培优、联合办案、联学共训、联动练赛”的“四联”工作机制，激发辖区“人才活水”竞相涌流。

　　“投资者可以长期关注定期报告中的财务数据，要看落地的东西，不要被概念蒙蔽。”3月15日，在“移山课堂”上，检察官通过与律师同堂对话的方式，向证券投资者详细解读全面注册制下的信息披露与投资者权益保护。

　　据悉，“移山课堂”是上海一分院第三检察部专门创设的业务培训和普法工作品牌，定期邀请专家学者与办案人员面对面交流，研发国企渎职犯罪实务课程，还联合辖区检察院派员送法进企业、进社区，“引进来”与“走出去”双向发力，让检察官既当好依法履职办案的“能工”，又成为运用法律政策的“巧匠”。