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上一篇   下一篇 2020年08月14日 上一期  下一期
科创板注册制改革,检察如何服务保障?
上海:出台20条新举措对接新证券法推动资本市场稳健运行
林中明 潘志凡

  本报上海8月13日电(记者林中明 通讯员潘志凡)“科创板开市一年来,交易秩序良好,支持科技创新成效显著。为了更好地服务保障科创板注册制改革,我们推出20条新举措,为上海加快建设国际金融中心和具有国际影响力的科创中心助力。”8月13日,上海市检察院召开新闻发布会,出台《上海市检察机关关于深化服务保障科创板注册制改革的实施意见》(下称《意见》),旨在对接新证券法,推动资本市场稳健运行,营造良好营商环境和法治环境。

  记者从发布会上了解到,作为最高人民检察院在全国检察机关确定的证券期货办案基地之一,上海检察机关2015年至2019年期间共受理证券期货犯罪审查逮捕案件72件357人,审查起诉案件87件311人。今年1月至7月,审查逮捕和审查起诉的案件分别是24件35人和26件71人。

  该《意见》共分为五部分,除总体要求外,还分别对聚焦建立健全检察机制、充分发挥法治引导作用、提供高效检察服务、切实防范金融风险等4个方面提出具体服务保障举措。

  上海检察机关将发挥跨行政区划检察院职能优势,由该市检察院第三分院集中管辖全市涉科创板证券犯罪案件,完善刑事、民事、行政“三合一”专业化办案机制。与上海金融法院建立涉科创板刑事案件线索移送研判机制,提高办案精准度。探索证券投资者保护新机制,在违规披露、欺诈发行等涉众型资本市场违法犯罪领域试点提起民事公益诉讼;加大对证券犯罪中相关责任人员违法所得的追缴力度,探索适用认罪认罚从宽基础上的先行赔付制度,切实保护证券投资者合法权益。

  根据该《意见》,上海检察机关依法保护金融创新和科技创新,准确把握法律政策精神,严格区分民事、行政和刑事责任边界,审慎甄别合法创新和以创新为名掩盖风险规避监管的违法犯罪活动。依法严惩涉科创板职务犯罪,加强穿透式审查,并依法严惩发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的犯罪行为,提高涉信息披露违法行为的犯罪成本,净化资本市场环境。依法严惩保荐人、会计师事务所等中介机构提供虚假证明文件或提供证明文件重大失实等犯罪,明确各证券中介机构的责任边界,通过责任追究、检察建议、法治宣传等方式,促使其依法履职。

  该《意见》明确,上海检察机关依法处理与跨境交易相关的司法管辖、法律适用等问题,严厉打击扰乱境内证券市场秩序、损害境内投资者合法权益的境外证券发行和交易行为,为跨境证券执法司法提供检察保障。发挥金融检察大数据作用,与上海证券交易所、金融监管部门、司法机关、科研院校加强合作,准确研判涉证券犯罪态势,助力深化失信联合惩戒,提升涉科创板金融风险前瞻性防范能力。

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